2019年一季度,证监会继续保持强有力的监管执法。
一季度,证监会官网共公布行政处罚案件19宗。去年同期,证券交易市场中受到处罚的行政处罚案件仅14宗,今年罚单数同比增幅超35%。在公布的19宗案件中,涉及内幕交易、操纵市场和信披违规的案件最多,分别有8起、5起和4起。此外,还涉及中介机构未勤勉尽责以及证券从业人员炒股。
从处罚情况来看,多宗案件当事人吃到了巨额罚单,并被处没一罚三,如在李甫、刘丹内幕交易新日恒力一案中,当事人被罚没违法所得448.7万元,并被处以1346.2万元罚款。吴学军内幕交易太阳纸业案中,当事人被没收违法所得并处罚款各1104万元,并因建议他人买卖该股票被处60万元罚款。在舒逸民操纵市场案中,对舒逸民没收违法所得2200多万元,并处以2300多万元的罚款。
值得注意的是,在当前市场回暖的情况下,投资者预期向好,交易量攀升,容易刺激投资情绪和不法行为。证监会将对操纵市场、内幕交易等资本市场常见违法行为保持持续的监管高压,严厉查处挑战法律权威的违法行为人,以强有力的监管执法切实保护广大中小投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展秩序。
并购重组为内幕交易多发地带
“通过强有力监管执法,警示处于信息优势地位的内部人恪己慎行,告诫相关主体切勿热衷于所谓“内部消息”,法网恢恢,任何内幕交易行为均有迹可循,终将受到法律严惩。”证监会在总结2018年行政处罚情况时曾对打击内幕交易作出上述强有力的表态。
2019年一季度,对内幕交易的打击成果显著。证监会官网公布8起涉及内幕交易的行政处罚。包括李甫、刘丹内幕交易新日恒力案、吴学军、程凌、余盛等内幕交易太阳纸业案、周德奋内幕交易金一文化案、董艳内幕交易渤海股份案等。
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